为切实做好“双随机、一公开”随机抽查工作，进一步推进简政放权、放管结合、优化服务，规范行政执法行为，优化经济社会发展环境，根据《山东省地方金融监督管理局关于印发<2021年部门联合“双随机、一公开”监管抽查工作实施方案>的通知》（鲁金监字〔2021〕176号）要求，制定本工作方案。

一、工作时间

2021年9月-11月

二、抽查对象

经批准设立的小额贷款公司、民间融资机构、融资担保公司、典当行和开展信用互助业务的农民专业合作社。

三、基本原则

(一)依法监管。严格执行法律法规和监管办法，规范执法行为，落实监管责任，确保“双随机、一公开”工作依法有序进行。

(二)公正高效。坚持公正文明执法，实施随机抽查工作中要注重公平，兼顾效率，切实优化营商环境。

(三)公开透明。实施随机抽查事项结果公开，实施阳光执法，接受社会监督。

四、工作计划

（一）合理确定抽查比例和频次。认真梳理法律法规规章赋予的监督检查职责，对照省局随机抽查事项清单，结合监管对象实际、监管重点、地方金融组织特点等，按照5%的年度抽查比例和监管对象全覆盖的要求，随机抽取5家地方金融组织。

（二）制定公布抽查各类清单。对列入随机抽查事项清单的事项开展监督检查，通过随机选取方式，从待检查对象名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库随机选派执法检查人员。

（三）依法依规开展现场检查。检查人员不得少于2人，并出示执法证件和检查通知书。检查人员要严格依法按程序履行工作职责，认真开展检查，确保检查内容无遗漏。

（四）强化抽查结果应用。抽查检查结果通过门户网站和“双随机一公开”监管平台向社会公示，强化随机抽查的严肃性和威慑力，引导推动地方金融组织自觉遵法守法，接受社会监督。

五、工作要求

（一）加强组织领导。请各地方金融组织积极配合现场检查工作，指定专门联络人，按照要求提供所调阅资料，不得拒绝、拖延、阻碍检查工作。

（二）严格检查纪律。检查人员对被抽取主体实施检查时，不得妨碍主体正常的生产经营活动，检查人员要严格执行《中国共产党廉洁自律准则》、《中央八项规定》及实施细则以及各项廉政制度，不得接受监管对象宴请、礼品。 

                     聊城市地方金融监督管理局

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聊城市地方金融监督管理局2021年度“双随机、一公开”抽查事项清单.xlsx